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 各區縣知識產權局（知識產權管理部門），各有關單位：

為探索完善知識產權市場化定價和交易機制，推動知識產權要素資源高效轉化運營，我局制定了《重慶市知識產權市場化定價和交易工作指引》，請結合實際，認真組織實施。

重慶市知識產權局    

2022年4月29日    
  

重慶市知識產權市場化定價和交易

工作指引

為進一步探索完善知識產權市場化定價和交易機制，促進知識產權要素資源在更大范圍內暢通流動，根據《中共中央 國務院關于加快建設全國統一大市場的意見》、《國務院關于開展營商環境創新試點工作的意見》、《重慶市營商環境創新試點實施方案》有關精神，制定本指引。

一、適用范圍

本指引適用于重慶市轄區內企業、科研機構、高等院校、個人所擁有的權屬清晰、無抵押、無質押和產權糾紛的專利、商標、軟件著作權、集成電路布圖設計等各類知識產權交易行為。

知識產權交易是指知識產權權利人依法采取轉讓、許可、作價投資、質押融資、證券化、產業專利池等方式，將其知識產權相關權利轉讓或授權給他人，以及為他人提供技術開發、咨詢和服務。

二、定價方式

（一）協議定價。交易雙方就知識產權價值及其成交價格基于市場判斷、技術發展等進行協商并形成共識，最終形成協議交易價格。

（二）評估定價。轉讓方委托具有知識產權評估資質的第三方機構對知識產權進行評估，評估值作為出價的基礎或依據，也可以作為在技術交易市場掛牌的價格或拍賣起拍價的基礎或依據；交易雙方共同委托具有知識產權評估資質的第三方機構對知識產權進行評估，在評估過程中，就擬采用的評估方法等進行協商，并對該批知識產權的價值形成共識，則可以評估價值作為成交價格。

（三）網絡競價。使用具有資質的第三方知識產權交易機構網絡競價系統，在規定的時間內連續競爭報價，按照“價格優先、時間優先”的原則，由網絡競價系統選擇最高有效報價的報價人為受讓方的競價交易方式。

（四）拍賣競價。通過向意向受讓方展示交易標的，公開叫價競購，選擇最終有效報價的報價人為受讓方的競價交易方式。

（五）競爭性談判。是指具有資質的第三方知識產權交易機構組織轉讓方和多家意向受讓方（不少于兩家）對交易標的最終受讓條件進行談判，確定最終受讓方的交易方式。

（六）大數據系統估價。建立基于知識產權大數據的價值評估模型，導入知識產權大數據及人才、研發、產業、金融等關聯數據，根據不同的運用場景通過大數據算法自動生成可供參考的知識產權交易價格。

三、主要交易模式

（一）協議交易。交易雙方自行或委托知識產權交易運營機構就成交價格、數量等交易要素進行協商，按照“時間優先”或“價格優先”原則只產生一個符合條件的意向受讓方，通過協議定價的方式進行交易。

（二）競價交易。兩個及以上符合條件的意向受讓方，通過網絡競價、競爭性談判等方式公開競價，產生最終價格及受讓方的交易方式。

（三）定向交易。知識產權交易運營機構依據轉讓方的申請，將知識產權項目信息在知識產權交易運營機構認可的特定范圍內進行信息發布和征集意向受讓方，并確定受讓方的交易方式。經征集只產生一家符合條件意向受讓方的，可以協議轉讓；產生兩家及以上符合條件意向受讓方的，可選擇單向競價、拍賣、招投標等競價方式確定受讓方。

（四）掛牌轉讓。知識產權交易運營機構依據轉讓方的申請，將知識產權項目信息通過交易平臺、公共服務網站等渠道公開發布，公開征集意向受讓方，并確定受讓方的交易方式。經公開征集只產生一家符合條件意向受讓方的，可以協議轉讓；產生兩家及以上符合條件意向受讓方的，可選擇單向競價、拍賣、招投標等競價方式確定受讓方。

（五）聯盟交易。交易雙方基于產業和技術知識產權聯盟、戰略合作的需要，將知識產權通過普通許可、獨占許可、交叉許可等多種方式實行共享的特殊交易形式。

四、相關要求

（一）做好定價公示。國有企業、科研院所、高等院校將知識產權轉讓、許可或者作價投資，通過協議定價的，應當在本單位公示知識產權名稱和擬交易的價格。交易對象是國有企業的不需要進行評估，其他企業由單位自主決定是否進行資產評估。

（二）加強資產管理。國有企業、科研院所、高等院校要遵循知識產權轉移轉化規律，規范知識產權交易程序，對在知識產權交易工作過程中通過串通作弊、暗箱操作等低價處置國有資產的，依據國家有關規定進行處理。

（三）規范交易程序。交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形，交易合同的生效需經政府相關部門批準或其他前置程序的，交易雙方應當將交易合同及相關材料報相關部門批準或履行相關前置程序。

（四）完善交易手續。交易完成后，要做好交易憑證、轉讓手續、許可合同備案、質押登記等權證變更手續，確保交易結果合法有效。

文章來源：重慶市知識產權局